5 审（shěn）核

5.1 启（qǐ）动审核

5.1.1 审核范围 审核范（fàn）围规（guī）定（dìng）了接受审（shěn）核的内（nèi）容和区域，包（bāo）括实际（jì）位置，或组织的活动及报告方式等（děng）。审核范（fàn）围是由委托方和审核（hé）组（zǔ）长决定的。在决定审核范围时，通常还应征求受审核方的意见。审（shěn）核范围决定后，如（rú）需进（jìn）行更（gèng）改，须由委托方和审核组长共同认可。供审（shěn）核使用的（de）资源应（yīng）能满足审核范围的（de）需要。

5.1.2 文件预（yù）审 在审核过程开始时，审核组长应审阅该组织的文（wén）件，如环境方（fāng）针陈述、实（shí）施方案、记录或（huò）为实现EMS要求（qiú）所编制的手册。其间（jiān）应充分利用关于被审（shěn）核组织的背景（jǐng）资料。如果认为用于实（shí）施审（shěn）核（hé）的文件不够充足，应（yīng）通知委托方（fāng）。在得到委托方的进一（yī）步指示之（zhī）前（qián），不应（yīng）再进而消耗资源。

5.2 审核准备（bèi）

5.2.1 审核计划 审核计划的制定，应保证其灵活性，使之（zhī）能根据审核中得到（dào）的信息调整重点，并保（bǎo）证资源的有效利（lì）用。视（shì）情况（kuàng）需要，计划应包括：
(a) 审核目的与（yǔ）范围；
(b) 审核准则（zé）；
(c) 受（shòu）审（shěn）核方有待（dài）审核的（de）建（jiàn）制（zhì）单位和职能部门名（míng）称； 
(d) 受审核方组织中（zhōng）对（duì）其EMS负（fù）有直接重大责任的职能部门和（或（huò））人员名单； 
(e) 确定受审（shěn）核方EMS中应予重点审核（hé）的要素； 
(f) 对受（shòu）审核方EMS中有待审（shěn）核的要素的审核（hé）程序； 
(g) 审核的工（gōng）作语言（yán）和报告语言； 
(h) 引用文件（jiàn）清单（dān）； 
(i) 主要审核活动的预定时间和（hé）起（qǐ）止日期：
(j) 进行审核的日期和地（dì）点；
(k) 审核组成（chéng）员名单（dān）；
(l) 与（yǔ）受审（shěn）核方（fāng）管理者举（jǔ）行（háng）会（huì）议的日程表；
(m) 保密要（yào）求；
(n) 报告的内容和格式，审核报告的预计（jì）签发和分发日期；
(o) 文件留（liú）存（cún）要求。 应将审核计划传达委托（tuō）方、审（shěn）核员和受审核方，并由委托方审阅批准（zhǔn）。如果（guǒ）受审核方对审核计（jì）划（huá）中的任何（hé）内容有异（yì）议，应通（tōng）知审核组长。应在（zài）实施审（shěn）核之前在审核组长、受（shòu）审核方（fāng）和委托（tuō）方之间进行磋（cuō）商解决分歧。对审核计划的任何改（gǎi）动均应（yīng）在开始审核前或审（shěn）核过程中取得所涉及的各方的（de）同意（yì）。

5.2.2 审核组任务（wù）分（fèn）配 应根（gēn）据需要，对每个审核组成员落实其负责（zé）审核（hé）的具体EMS要素、职能或活动（dòng），并（bìng）指示其所应遵循的审核（hé）程序。任务的分配应由审核（hé）组长与所涉（shè）及的审（shěn）核组（zǔ）成员共同商定。在（zài）审核期间，为了更好地实现审（shěn）核（hé）目的，审核（hé）组长可对任务（wù）分配（pèi）作出变更。

5.2.3 工（gōng）作文件 为便利审核工作的开展，所须提供的（de）工作（zuò）文件可包括：
(a) 记录审核证据和审核发现的表格文件； 
(b) 用于评价ＥＭＳ要素的程（chéng）序（xù）和（hé）检（jiǎn）查清单； 
(c) 会议记录。 工（gōng）作文件至少应保留到审核结（jié）束；审核组（zǔ）成员应保（bǎo）护（hù）好机密信息和产权（quán）信息。

5.3 审核的（de）实施

5.3.1 首次会（huì）议 应召集首次会议，其（qí）目的是：
(a) 向受审核方（fāng）管理者介绍审核（hé）组成员； 
(b) 确认审核（hé）范围（wéi）、目的和（hé）计划，共同认可审（shěn）核进度表； 
(c) 简（jiǎn）要介绍审核（hé）中采用的方法和程序（xù）；
(d) 在审核组和受审（shěn）核方（fāng）之间建（jiàn）立正（zhèng）式联络渠道； 
(e) 确认已具备审（shěn）核组所需（xū）的（de）资源与设备（bèi）； 
(f) 确认（rèn）末次会议的日期和时（shí）间（jiān）； 
(g) 促进受审（shěn）核方的参（cān）与； 
(h) 对审（shěn）核组（zǔ）现场安（ān）全（quán）和应急程序的审查。

5.3.2 收集审核（hé）证据（jù） 应收集充足的证据（jù），以便判（pàn）定受审（shěn）核方的（de）ＥＭＳ是否合乎ＥＭＳ审核准则。应通过面谈，文件审（shěn）阅和对活（huó）动（dòng）与状况的（de）观察来收集证据（jù）。应对（duì）不符合EMS审核准则的表现（行为）作出记录（lù）。应利用从独立来源（如观察、记（jì）录和现（xiàn）有的测试结果等（děng））取得的支持（chí）信息，对来自面谈的（de）信（xìn）息加以验证。无法（fǎ）验证的（de）信息应予标（biāo）明。审查组（zǔ）应对受审核方EMS活动中采样方案（àn）的根据和（hé）确保采样与测量过程有效质量控（kòng）制（zhì）的程序进行审查（chá）。

5.3.3 审（shěn）核发现（xiàn） 审核组应对所（suǒ）有审核（hé）证（zhèng）据进行评（píng）审（shěn），以（yǐ）确定EMS在（zài）哪些方（fāng）面不符合审核准（zhǔn）则。应确（què）保将关于（yú）不（bú）符合的审核发现清晰（xī）、明确地形成文件，并以（yǐ）审核证据作为依据。应与受（shòu）审（shěn）核方的有关负责人共同评议审核发（fā）现，以确认所（suǒ）有造成不符合的事实基础。注（zhù）:在商定的范围内,也（yě）可将关于（yú）符合的审核发现（xiàn）详细载入文件，但应注意（yì）避（bì）免jue对保证（zhèng）的含意。

5.3.4 末（mò）次会（huì）议（yì） 在收集证据阶（jiē）段结束之后，编写（xiě）审（shěn）核报（bào）告之前，审（shěn）核组应与受审核方的管（guǎn）理者和（hé）受审核部（bù）门的（de）负责人举行会议（yì），其主要目的是向受审（shěn）核方介绍审（shěn）核发现，能使他们（men）清楚地理解和认识审核（hé）发现的（de）事实根据。如果可能，应在审（shěn）核组长（zhǎng）签发报（bào）告之前（qián）解决意见（jiàn）分歧。关于审核发现的重要性和（hé）措辞的最终决定权属于审核组长（zhǎng），无论委托方和受审核（hé）方（fāng）是否持有异议（yì）。

5.3.5 审核报告与文件留存

5.3.5.1 审核报告的编写 审核报告是在审核组长指导下编写的（de），审（shěn）核组（zǔ）长对审核报告的准（zhǔn）确性和（hé）完备性负责。审核报告涉及的项目应为审核计划中所确定的。如果编写（xiě）过程中希望（wàng）加（jiā）以（yǐ）变（biàn）动，应取得（dé）有关（guān）各（gè）方的（de）一致同意。

5.3.5.2 报（bào）告内（nèi）容 审核报告应由审核组长注明签发日期并署名，审核报告应包含审核（hé）发（fā）现或其概（gài）要，并（bìng）辅以支持（chí）证据（jù）。根（gēn）据（jù）审核组长和委托方的协议，报告中还（hái）可（kě）包含（hán）不列内容：
(a) 受审（shěn）核方（fāng）和委托（tuō）方（fāng）的名称； 
(b) 商定的审核目标、范（fàn）围和计划； 
(c) 商（shāng）定的审核准则（zé），包括审（shěn）核（hé）中引用文件的清单； 
(d) 审核持续（xù）的时（shí）间和进（jìn）行审核的日期； 
(e) 参（cān）与审（shěn）核的受审核方代表名单； 
(f) 审核组（zǔ）成员名单； 
(g) 对报（bào）告内容保密性质的声明（míng）； 
(h) 审核报告分发单位（wèi）名（míng）单；
(i) 关（guān）于审核过程的简要说明，包括所遇到的障碍；
(j) 审核结论，如 --ＥＭＳ对符合ＥＭＳ审核准则的符合情况（kuàng）；--体系是否得到了正确的实施和保持；--内（nèi）部管理（lǐ）评（píng）审过程是否足以确保ＥＭＳ的持续适（shì）用性与（yǔ）有效性。

5.3.5.3 报告的分（fèn）发 审（shěn）核报告由审核组长（zhǎng）提交（jiāo）委托（tuō）方。分发范围（wéi）由委托方根据审（shěn）核（hé）计划（huá）决（jué）定。除非委托方特别禁止，受审核方应收到（dào）一份审核（hé）报告的副本。向受审核（hé）组（zǔ）织外分发（fā）须取得（dé）它的同意。委托方对（duì）审核报告（gào）拥有du家所有权（quán），审核员和收到（dào）审（shěn）核报告的其他各方（fāng）都应注意保守（shǒu）机密。审核报（bào）告应根据审（shěn）核计划在约定时限内（nèi）签发。如（rú）不能按时签（qiān）发，须事先将延误的（de）原（yuán）因通（tōng）知委（wěi）托方和（hé）受审核方，并确定新的（de）签发日（rì）期。

5.3.5.4 文件（jiàn）留（liú）存 与审（shěn）核有关的所有的工作文件（jiàn）和草稿以及zui终报告都应根（gēn）据委托方、审核组长和（hé）受审核方间的协议及其他有（yǒu）关要求予以留存。

5.4 审核结束 审核（hé）计划规定的活动一旦完成，审核（hé）即告结（jié）束（shù）。附录A（提示的附录）文（wén）献目录（1） ISO 14050,环境（jìng）管理--术语与定义