3 环境审核要求（qiú）

环境审（shěn）核应针（zhēn）对明确界（jiè）定并（bìng）以文件支持的主题事项，应确定主题事项的（de）责（zé）任（rèn）方并载入文件。

开始（shǐ）审核（hé）的前提条件是（shì），在与委（wěi）托方的磋商后（hòu），审（shěn）核组长（zhǎng）认为：

--具备了关于审核主题事（shì）项的充足适用的信息资料；

--具备了开展审核（hé）活动所（suǒ）需的充（chōng）足资源；

--能取得受（shòu）审核方的充分合作（zuò）。

4 通用原（yuán）则

4.1 目的和范围

审核应建立在委托方（fāng）所规定的审核目的的基础上。审（shěn）核（hé）范围是根据（jù）满足审核目的的需要，通过审核组（zǔ）长与委托方的磋商决（jué）定的（de）。审核范围规定了审（shěn）核的内（nèi）容（róng）和区域。

应在审核开始前将审核目的（de）与范围（wéi）通报受审核方。

4.2 客观（guān）性（xìng），独立性（xìng）与能力（lì）

为了确（què）保审核过程及其发（fā）现与结论的客观性，审（shěn）核组成员应独立（lì）于他们所审（shěn）核（hé）的活（huó）动（dòng）。他（tā）们在（zài）审核全过程（chéng）中（zhōng），应当保持客观，不存偏见，无利害关系。

审核活动是由内（nèi）部还是外部人员承担，由（yóu）委托方决定。从组（zǔ）织内部选择的审核（hé）组成员不应与受审（shěn）核主题事项的直接责（zé）任人员有责任关系。

审（shěn）核（hé）组成员（yuán）应具备（bèi）从事审核工作（zuò）所需的知识（shí）、技（jì）能与经验。

4.3 职业诫律

审核员在从事（shì）环境（jìng）审核的过程中，应恪（kè）守＂认真、勤勉（miǎn）、娴熟、明断＂的（de）诫律。

审核（hé）组（zǔ）与（yǔ）委托方（fāng）之间应做到保守（shǒu）机密和充（chōng）分信赖。除非出于法律要求，没有委托方的许可（必要时包（bāo）括（kuò）受审核方的许可），审核组成员不（bú）得将审（shěn）核中得（dé）到的信息（xī）或文件，以及终（zhōng）审核报告，泄漏给（gěi）任何第三方。

审核员（yuán）应遵（zūn）循（xún）质量保证（zhèng）程序。

4.4 系统化的（de）程序

环（huán）境审核应根据本章提供的通用原（yuán）则和针对相应类型（xíng）环境审核的（de）指南予以实施。

注（zhù）：例如GB/T 24011给出了关于实（shí）施环（huán）境管理体系审（shěn）核的指南。

为（wéi）了加强一致性和可（kě）靠性，环（huán）境审核（hé）应（yīng）根据一套（tào）确切规定并以文件支持的方（fāng）法和系（xì）统化程序予以实施。任何类型的环境审核（hé），都（dōu）应采用（yòng）一致的（de）方法与程序（xù）。除非出于审核中（zhōng）个（gè）别特性的特殊需要，方可出现与其他类（lèi）型审核（hé）程（chéng）序的差别。

4.5 审核（hé）准则，证（zhèng）据和发现（xiàn）

环（huán）境审核（hé）的（de）一（yī）个早期的基（jī）本步骤（zhòu）是确（què）定审核准则。首先（xiān），这些具有适当详尽程（chéng）度的准则须取得审核组长（zhǎng）和委（wěi）托（tuō）方的共同（tóng）认可，然（rán）后（hòu）提交受审核方。

应收集（jí）、分析、说明并（bìng）记录所（suǒ）需信息（xī），为（wéi）审查（chá）和评价过程提供审核证（zhèng）据，以判定是否符（fú）合审核准则。

审（shěn）核（hé）证据的质量和数量应达到这样的水平。即由称职（zhí）的环境审核（hé）员参照同一（yī）审核准则，独立（lì）地对同样的审核证据进（jìn）行评价，能取得相似的审（shěn）核发现。

4.6 审核（hé）发现与结论的可靠（kào）性（xìng）

对环境审（shěn）核过（guò）程的安（ān）排，应做到使审核所发现与结论的可靠性达（dá）到委托方和审（shěn）核（hé）员所期望的可信程度。

由于环境审核在一定（dìng）程度上要受到时间和资源的限制，审核中收集到的（de）审核证据不可避免（miǎn）地只（zhī）是可得信（xìn）息的样（yàng）本（běn），因而所有类型的环境审（shěn）核中（zhōng）都必（bì）然地具有不确定性因素。对此应提请环（huán）境审（shěn）核结果的所有使用者注（zhù）意。

环境审核（hé）员在审核（hé）过程中应考虑（lǜ）到所收集的审（shěn）核证据（jù）的局限性，认识到审核发现（xiàn）和审核结（jié）论的不确定性，并在对审核进行计划和（hé）实施时（shí）对这些因素予以（yǐ）考（kǎo）虑。

环境审核员应努力（lì）获（huò）取（qǔ）充（chōng）足的审核证据，使（shǐ）可能影响任何审核（hé）结论的个（gè）别（bié）重（chóng）要审（shěn）核发现和（hé）次要审核发现的集合（hé）都（dōu）能得（dé）到考虑。

4.7 审核报告

应以书面报告的（de）形（xíng）式将（jiāng）审核发现（和）或其概要报送委托方。如无委托（tuō）方的特别禁止，受（shòu）审核（hé）方也应得到一（yī）份审核报告的副本。

审（shěn）核报告中可（kě）包括（kuò）（但（dàn）不（bú）仅限于（yú））下列有关（guān）审核（hé）的信息：

(a) 受（shòu）审核方和委（wěi）托方的（de）名称；

(b) 商（shāng）定的审核目的和范围；

(c) 商定的（de）审（shěn）核准则；

(d) 审核持续的时间（jiān）和进行审（shěn）核的日（rì）期（qī）；

(e) 审核组成员名（míng）单；

(f) 参与审核的受审核方代表名（míng）单；

(g) 对报告内容（róng）保密性（xìng）质（zhì）的声明；

(h) 审核（hé）报告分发单位名单；

(i) 关于审（shěn）核过程（chéng）的简要说明，包括所遇（yù）到（dào）的障（zhàng）碍（ài）；

(j) 审核结论。

审核报告中应包含以上哪（nǎ）些内容，还须增（zēng）加（jiā）何种内容（róng），由审核组长与（yǔ）委托方共同商定。

注：决定对（duì）审核发现应采取的纠正措施通常是（shì）委（wěi）托方或受（shòu）审核方的责任，但如与委托方有协议在先，审核（hé）员可（kě）就此提出建议。

附（fù）录A

（提示的附录）

文献目录

GB/T 24001－1996 环境管理体系 规范（fàn）及使用（yòng）指（zhǐ）南 
GB/T 24011－1996 环（huán）境审（shěn）核指（zhǐ）南 审核程（chéng）序 环境管理体系审核 
GB/T 24012－1996 环境（jìng）审核指（zhǐ）南 环境审核员资（zī）格要求 
ISO 14050, 环境管理──术语（yǔ）与定（dìng）义