5 审（shěn）核（hé）

5.1 启（qǐ）动（dòng）审（shěn）核

5.1.1 审（shěn）核范围 审核范（fàn）围（wéi）规定了接受审核的（de）内容和区域（yù），包括实际位置，或组织的活动（dòng）及报（bào）告方式等。审（shěn）核（hé）范围是由委托方和审（shěn）核（hé）组长（zhǎng）决定的。在决定（dìng）审核范围时，通（tōng）常（cháng）还应征求受审核方的意见（jiàn）。审核范围决定后，如（rú）需进行更改（gǎi），须由（yóu）委托方和审核组长共同认可。供审核使用的资源应能满足审核范围（wéi）的（de）需要。

5.1.2 文件（jiàn）预审 在（zài）审（shěn）核过程开始时，审（shěn）核组（zǔ）长（zhǎng）应审阅该组织的文件，如环境方针陈述、实施方案、记录或为实现EMS要求（qiú）所编制（zhì）的（de）手（shǒu）册。其间应充分（fèn）利用关于被审核组织的背（bèi）景（jǐng）资料。如果认为（wéi）用于实施（shī）审核的文件不够充足，应通知委托方。在得到委托方的进一（yī）步指（zhǐ）示之前，不应再进而消耗资源。

5.2 审核准备（bèi）

5.2.1 审核计（jì）划 审核计划（huá）的制定，应保证其灵活性，使之（zhī）能根据审（shěn）核中得到的信（xìn）息调整（zhěng）重点，并保证资源的有效利用。视情况需要，计（jì）划应包括：
(a) 审（shěn）核目（mù）的与范围；
(b) 审核准（zhǔn）则；
(c) 受审核方有待审核的建制单位（wèi）和职能部（bù）门（mén）名称； 
(d) 受审核方（fāng）组（zǔ）织（zhī）中对其EMS负（fù）有直接重大责任的职能部门和（或）人员名单； 
(e) 确定受（shòu）审核方EMS中应予（yǔ）重（chóng）点审核的（de）要素； 
(f) 对受（shòu）审核方EMS中有待审（shěn）核的（de）要素的审核程序； 
(g) 审核的（de）工作语（yǔ）言和报告语言； 
(h) 引用文件清（qīng）单（dān）； 
(i) 主要审核活动的预（yù）定时间和起止日期：
(j) 进行（háng）审核（hé）的日期和地点（diǎn）；
(k) 审核组（zǔ）成员名单；
(l) 与受审（shěn）核方管理者举行会议的日（rì）程（chéng）表；
(m) 保密要求；
(n) 报告的内容和格式，审核（hé）报告的预计签发（fā）和分（fèn）发日期；
(o) 文（wén）件留存要求。 应将审核计划传（chuán）达委托（tuō）方、审核员和受（shòu）审（shěn）核方，并由（yóu）委托方审阅批准（zhǔn）。如（rú）果受审（shěn）核方对审核计划中的任何内容有异（yì）议，应通知审核组长（zhǎng）。应（yīng）在实施审核之前在审（shěn）核组长、受审核方（fāng）和委托方（fāng）之间（jiān）进行（háng）磋商解决分歧。对审核（hé）计划的任何改动（dòng）均（jun1）应在开始（shǐ）审核前或审核过程中取得所涉及（jí）的各方的同意（yì）。

5.2.2 审核组任务分配 应（yīng）根（gēn）据需要，对每个审核组成员落实（shí）其负责审（shěn）核的（de）具（jù）体EMS要素（sù）、职能或活动，并指示其所应遵循的审核程序。任务（wù）的分配应由（yóu）审（shěn）核（hé）组长与所涉及的审核组（zǔ）成员共同商定（dìng）。在审核（hé）期间（jiān），为了更好地实现审核目的，审核组长可对（duì）任务（wù）分配作出变更。

5.2.3 工（gōng）作（zuò）文件 为（wéi）便利审核工作的开展，所须提供的工作文件（jiàn）可包括（kuò）：
(a) 记录审核证据和审核发现的表（biǎo）格文（wén）件； 
(b) 用于评（píng）价ＥＭＳ要（yào）素的程序和检查清单； 
(c) 会议记录。 工作（zuò）文件至少应保留到（dào）审核结束；审核组成员（yuán）应（yīng）保护好机密信息和产权信息（xī）。

5.3 审核（hé）的实施

5.3.1 首（shǒu）次会（huì）议 应召集首次会议，其目的是：
(a) 向受审核方管理者（zhě）介绍审核组成（chéng）员； 
(b) 确认（rèn）审核范围、目的和计（jì）划，共同认可审核进度表； 
(c) 简要（yào）介绍审核中采用的方（fāng）法和程序；
(d) 在审核组和（hé）受审（shěn）核方之间建立正式联络渠道； 
(e) 确认已具备审核组所需的资源与设备； 
(f) 确认末（mò）次会议的（de）日期和（hé）时（shí）间（jiān）； 
(g) 促进受审核方的参（cān）与； 
(h) 对审（shěn）核组现场安全（quán）和应（yīng）急程序的（de）审查（chá）。

5.3.2 收集审核证据（jù） 应收（shōu）集充（chōng）足的证据，以便判定受审核方（fāng）的（de）ＥＭＳ是否合（hé）乎ＥＭＳ审核准则。应通过面谈，文件审（shěn）阅和对活动与状况的（de）观察（chá）来收集证据。应对（duì）不符合EMS审核准则的表现（xiàn）（行为）作出记录。应利（lì）用从独立来源（如观察、记录和现有的测试结果等）取得的支（zhī）持信息，对（duì）来自面谈（tán）的（de）信息加以验证。无法验证的信息应予标明。审查组（zǔ）应对受审核方EMS活动中（zhōng）采样方案（àn）的（de）根据和确保采样与测量过程有效质（zhì）量控制的程序（xù）进行审查。

5.3.3 审核发（fā）现 审核组应对所有审核证（zhèng）据（jù）进（jìn）行评审，以确定EMS在哪些方（fāng）面不符合审核（hé）准则。应（yīng）确保将关于不（bú）符合的审核发现清晰、明确（què）地形成文（wén）件（jiàn），并以审核证据作为依据。应与受审核方的有关负（fù）责人共同评议审核发现，以确认所有造成不符合的（de）事实基础。注:在商定的范围内,也（yě）可将关于符合（hé）的（de）审（shěn）核发现详细载入文件（jiàn），但应（yīng）注（zhù）意避免（miǎn）jue对保证的含意。

5.3.4 末（mò）次会议 在收集证据（jù）阶段结束之后（hòu），编写审（shěn）核报告之前，审核组应与（yǔ）受审核方的管理者（zhě）和受（shòu）审核部门的负责人举行会议（yì），其主（zhǔ）要目的（de）是（shì）向受审核方介绍审核发（fā）现，能使他们（men）清楚地理解和认识审核发现（xiàn）的事实根据。如果可能（néng），应（yīng）在（zài）审（shěn）核组（zǔ）长签发报（bào）告之前解决意见分歧。关于审（shěn）核（hé）发现的重要性和措辞的最终决定权（quán）属于审核（hé）组长，无论（lùn）委（wěi）托（tuō）方和受（shòu）审（shěn）核方是否（fǒu）持有异（yì）议。

5.3.5 审核报告与文件（jiàn）留存（cún）

5.3.5.1 审核报告的编写（xiě） 审核报（bào）告是在审核（hé）组（zǔ）长指导下编写（xiě）的，审核组长（zhǎng）对审核报告的准（zhǔn）确性和（hé）完备性负责。审核报告（gào）涉及的项目应为审（shěn）核计划中所确（què）定的。如果编写过程中希望（wàng）加以变动，应（yīng）取得有关各（gè）方的（de）一致（zhì）同（tóng）意。

5.3.5.2 报告（gào）内容 审核报告应（yīng）由审（shěn）核（hé）组长注明签发日期（qī）并署（shǔ）名，审核报告应（yīng）包含审（shěn）核（hé）发现（xiàn）或其概要（yào），并辅以支持证据。根据（jù）审（shěn）核组长和委（wěi）托方的协议，报告中还可包含不列内（nèi）容：
(a) 受审核方和委托（tuō）方的（de）名（míng）称； 
(b) 商定的审核（hé）目标、范围和（hé）计划； 
(c) 商定的（de）审（shěn）核准则，包括审（shěn）核（hé）中（zhōng）引用（yòng）文件的清单； 
(d) 审核持续的时（shí）间和（hé）进行审核（hé）的日期； 
(e) 参与审核的（de）受审核方代表名单； 
(f) 审核组成员（yuán）名单； 
(g) 对报告内（nèi）容保密性（xìng）质的声明； 
(h) 审核报告分发单位名单；
(i) 关（guān）于审核过程的简要（yào）说明，包括所遇到的障碍（ài）；
(j) 审核结论，如 --ＥＭＳ对符合（hé）ＥＭＳ审核准则的符合情（qíng）况；--体系是否得到了正确的实施和保持（chí）；--内部管理评审过程是否足以确保ＥＭＳ的持（chí）续适用性与有效性。

5.3.5.3 报告的分（fèn）发（fā） 审（shěn）核报告由审核组长提交委托方。分发范围由委（wěi）托（tuō）方根据审核计划决定（dìng）。除非委托方特（tè）别禁止，受审核方应收到一份审（shěn）核报告的副本。向受审核组织外分发须取（qǔ）得它的同意（yì）。委（wěi）托（tuō）方（fāng）对审核报告拥有du家所（suǒ）有权，审核员和收到审核（hé）报告的其他各方都应注意保守机（jī）密。审核报（bào）告应根据（jù）审核（hé）计划在约定时限内签发（fā）。如不能按时签发，须事先（xiān）将延误（wù）的原（yuán）因（yīn）通知委托方和（hé）受审核方，并（bìng）确定新的签发日期。

5.3.5.4 文件留存（cún） 与审核有（yǒu）关的所有的工作（zuò）文件和草稿以（yǐ）及zui终报告都应根（gēn）据委托方、审核组长和受审核方间的协议及其他有关要求予以留（liú）存。

5.4 审核结束 审核计划规定的活（huó）动一旦完（wán）成，审核即告（gào）结束（shù）。附录A（提示的附录（lù））文献（xiàn）目录（1） ISO 14050,环（huán）境管理--术（shù）语与定义